嘉兴市中长期外债备案申请发改委审批材料明细

根据国家发展和改革委员会（简称“发改委”）以及嘉兴市的相关规定，企业在申请中长期外债备案时，需提交一系列详细的材料以确保审核过程顺利进行。以下是嘉兴市企业申请中长期外债备案的具体材料清单：

一、企业基本信息材料

企业营业执照副本复印件：

需加盖企业公章，用于证明企业的合法经营身份。

法定代表人身份证明文件：

如身份证复印件等，用于确认企业法定代表人的身份信息。

公司章程：

提供新的公司章程，反映企业的内部治理结构。

外商投资企业批准证书或《外商投资企业设立/变更备案回执》复印件（适用于外商投资企业）：

用于证明外商投资企业的合法身份和资质。

二、财务资料

经审计的财务报表：

一般需提供近三年的财务审计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以便评估企业的财务状况和偿债能力。

近一期的财务报表：

提供近一期的财务报表，尤其是货币资金、其他应收款、净资产、总资产等重要财务指标的期末余额。

还款来源证明：

说明企业未来偿还外债的资金来源，如企业的经营收入、资产处置等方面的计划和预期收益等。

信用报告：

提供由中国人民银行或其他机构出具的企业信用报告，证明企业的信用状况良好。

三、外债相关材料

外债申请报告：

企业基本情况、存续外债及合规情况；

借用外债的必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析；

借用外债方案，如外债币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保或其他增信措施、募集资金用途、资金回流情况及借用外债工作计划；

外债本息偿付计划及风险防范措施；

企业借用外债真实性承诺函等。

主要内容包括：

发行方案（若为债券形式）：

若企业通过发行债券筹集外债资金，需提供债券发行方案，包含债券的发行规模、票面利率、期限、发行方式、发行对象等信息。

外债合同正本或草案复印件：

需明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款。合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本。

担保合同复印件（若有）：

如果存在担保措施，需提供相关的担保合同，明确担保方的责任和义务。

承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函（若为境外发行债券）：

承销机构对企业发行外债进行尽职调查后出具的报告，以及对所提供材料真实性的承诺函。

律师事务所出具的法律意见和真实性承诺函：

律师事务所就外债发行的合法性、合规性出具的法律意见，以及对相关材料真实性的承诺。

四、项目相关材料（若外债用于特定项目）

项目相关的批准文件或者项目备案证明复印件：

用于证明外债资金的投向具有合理性和合法性。

项目可行性研究报告：

包括项目的建设内容、投资规模、预期收益、市场前景、技术可行性等方面的分析，评估项目是否具有经济合理性和技术可行性。

项目审批、核准或备案情况：

提供项目已经获得的审批、核准或备案文件，确保项目符合国家和地方的相关政策法规。

收购合同、意向书签订情况及其他相关文件：

如外债资金用于收购项目，需提供收购合同、意向书等文件，证明交易的真实性和合法性。

五、其他材料

企业信用报告：

如人民银行出具的企业信用报告等，证明企业的信用状况良好。

汇率风险管理措施：

企业应制定合理的汇率风险管理策略，如通过远期结售汇、货币互换等金融工具锁定汇率，降低汇率波动对债务成本和偿还能力的影响。

利率风险管理措施：

评估企业对利率风险的防范能力，关注企业是否了解国际金融市场利率变化趋势，合理选择固定利率或浮动利率借款，或者是否通过利率互换等工具调整债务利率结构，以降低利率波动风险。

风险防范措施：

企业应制定详细的外债风险防范措施，包括但不限于汇率风险、利率风险、信用风险等方面的管理措施。

真实性承诺函：

企业需提供真实性承诺函，承诺所提交材料的真实性和合法性，并承担相应的法律责任。