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ODI境外投资备案的流程是怎么样的

ODI 境外投资备案的流程一般如下:


前期准备:

确定投资项目:明确境外投资的目标、方式(新设公司、并购等)、投资金额、投资范围等,进行详细的项目可行性研究和风险评估,确保投资项目符合企业的战略发展目标和国家的相关政策。

准备相关资料:通常需要准备境内投资主体(企业)的营业执照副本、公司章程、最近一年经审计的财务报表、境内企业资信证明(如存款证明,余额需大于投资额)、对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议)、公司相关的董事股东会决议或者出资决议、前期工作落实情况说明(包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等)、境外投资真实性承诺书、公司股权架构等资料。不同地区和具体项目可能会有一些细微的差异。

发改委备案:

项目申报:境内企业向所在地的发展改革部门提交项目备案申请,报送项目信息及相关资料。申请可以通过线上投资项目审批监管平台进行,按照系统要求填写项目基本信息、投资主体信息、投资内容等。

审核与反馈:发改委对申报的项目进行审核,审查项目是否符合国家的境外投资政策、产业导向以及相关的法律法规等。如果申请材料不完整或存在问题,发改委将通知企业补充或修改材料;如果项目涉及敏感国家、地区或行业,可能需要进一步的审查和评估。

备案通知书发放:经审核通过后,发改委发放《境外投资项目备案通知书》。企业应妥善保存该通知书,以备后续商务部门审批和外汇管理等环节使用。

商务部门审批发证:

申请与受理:企业凭发改委的备案通知书及其他相关材料,向商务部门提交境外投资企业设立或并购的申请。商务部门对申请材料进行受理,检查材料的完整性和合规性。

审批与核准:商务部门对申请进行审批,主要审查境外投资企业的设立或并购是否符合国家的对外投资政策、企业的经营能力和投资风险等。对于符合条件的申请,商务部门发放《企业境外投资证书》。该证书是企业进行境外投资的重要凭证,企业应按照证书上的规定在境外开展投资活动。

外汇管理局备案:

登记申请:企业在获得发改委备案通知书和商务部门的企业境外投资证书后,向所在地的外汇管理局申请办理境外直接投资外汇登记。企业需要填写《境外直接投资外汇登记申请表》,并提交相关的证明文件,如投资主体的营业执照、商务部门的证书、发改委的备案通知书等。

审核与备案:外汇管理局对企业提交的登记申请进行审核,核实企业的投资资金来源、投资金额、投资用途等信息。审核通过后,外汇管理局为企业办理境外直接投资外汇登记,并向企业发放《境外直接投资外汇登记证》。企业在进行境外投资时,应按照外汇管理的相关规定进行资金的汇出和使用。


完成以上全部流程后,企业才可以正式进行境外投资,将资金转移到境外,开展相关的投资活动。需要注意的是,具体的办理流程和要求可能因地区、行业、投资金额等因素而有所不同,企业在办理 ODI 境外投资备案前,zuihao咨询我司,以确保备案申请的顺利进行。


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