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公司新闻
上海企业办理中长期外债备案的具体要求
发布时间: 2024-10-31 13:10 更新时间: 2024-10-31 13:10

上海企业办理中长期外债备案有诸多具体要求,如下:


  1. 主体资格要求:

  2. 独立法人资格:企业必须是在上海依法注册并具备独立法人资格的公司,非法人经济组织或个体工商户不具备办理资格。若企业存在境外分支机构,需明确境内控股企业总部(总公司、总行等)作为申请主体,境外企业不得作为申请主体。

  3. 注册资本与经营能力:企业的注册资本应符合有关规定,并具备实际经营能力,有稳定的经营基础,能够持续产生经济效益。

  4. 经营与合规状况要求:

  5. 合法存续与良好治理:企业依法设立并合法存续,具备健全且运行良好的组织机构,合规经营。

  6. 无违法犯罪记录:企业及其控股股东、实际控制人近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,也不存在因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形。

  7. 资信状况要求:

  8. 良好信用记录:企业具有良好的资信情况,过往的信用记录良好,没有重大的违约行为或不良信用记录,以证明其具备按时偿还外债的能力和信誉。

  9. 风险防控机制:具备偿债能力和健全的外债风险防控机制,能够合理控制外债规模,优化外债结构,制定风险防控预案,合理选择金融市场工具有效规避和对冲可能存在的汇率风险和利率风险。

  10. 借款用途要求:

  11. 合法合规:外债资金应用于生产经营活动或者符合国家有关政策的其他用途,不违反我国法律法规,不威胁、不损害我国国家利益和经济、信息数据等安全,不违背我国宏观经济调控目标,不违反我国有关发展规划和产业政策,不新增地方政府隐性债务。

  12. 不得转借:除银行类金融企业外,不得转借他人,在外债审核登记申请材料中已载明相关情况并获得批准的除外。

  13. 材料准备要求:

  14. 企业基础资料:包括营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件(如已三证合一,则只需提供营业执照)、税务登记证复印件(如已三证合一,则无需单独提供)、法定代表人身份证明文件、企业章程及新修订记录等。

  15. 财务资料:提供近三年及近一期经审计的财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表等,以证明企业的财务状况和偿债能力;还需提供企业信用报告。

  16. 外债相关材料:借款合同或协议(包括借款金额、期限、利率、还款方式等条款)、外债合同正本(需明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款)。若合同为外文,应另附合同主要条款的中文译本。同时要提供借款用途说明(详细说明借款的具体用途、资金结算方式等)、风险评估报告(包括经济和合规性风险评估)等。

  17. 其他必要材料:董事会或股东会关于借用外债的决议、企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件等。如涉及境外直接投资,还需提供《企业境外投资证书》等相关文件。



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