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嘉兴市中长期外债备案申请发改委审批材料明细
发布时间: 2024-12-12 15:11 更新时间: 2024-12-12 15:11
嘉兴市中长期外债备案申请发改委审批材料明细

根据国家发展和改革委员会(简称“发改委”)以及嘉兴市的相关规定,企业在申请中长期外债备案时,需提交一系列详细的材料以确保审核过程顺利进行。以下是嘉兴市企业申请中长期外债备案的具体材料清单:

一、企业基本信息材料
  1. 企业营业执照副本复印件:

  2. 需加盖企业公章,用于证明企业的合法经营身份。

  3. 法定代表人身份证明文件:

  4. 如身份证复印件等,用于确认企业法定代表人的身份信息。

  5. 公司章程:

  6. 提供新的公司章程,反映企业的内部治理结构。

  7. 外商投资企业批准证书或《外商投资企业设立/变更备案回执》复印件(适用于外商投资企业):

  8. 用于证明外商投资企业的合法身份和资质。

二、财务资料
  1. 经审计的财务报表:

  2. 一般需提供近三年的财务审计报告,包括资产负债表、利润表、现金流量表等,以便评估企业的财务状况和偿债能力。

  3. 近一期的财务报表:

  4. 提供近一期的财务报表,尤其是货币资金、其他应收款、净资产、总资产等重要财务指标的期末余额。

  5. 还款来源证明:

  6. 说明企业未来偿还外债的资金来源,如企业的经营收入、资产处置等方面的计划和预期收益等。

  7. 信用报告:

  8. 提供由中国人民银行或其他机构出具的企业信用报告,证明企业的信用状况良好。

三、外债相关材料
  1. 外债申请报告:

  2. 企业基本情况、存续外债及合规情况;

  3. 借用外债的必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析;

  4. 借用外债方案,如外债币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保或其他增信措施、募集资金用途、资金回流情况及借用外债工作计划;

  5. 外债本息偿付计划及风险防范措施;

  6. 企业借用外债真实性承诺函等。

  7. 主要内容包括:

  8. 发行方案(若为债券形式):

  9. 若企业通过发行债券筹集外债资金,需提供债券发行方案,包含债券的发行规模、票面利率、期限、发行方式、发行对象等信息。

  10. 外债合同正本或草案复印件:

  11. 需明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款。合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本。

  12. 担保合同复印件(若有):

  13. 如果存在担保措施,需提供相关的担保合同,明确担保方的责任和义务。

  14. 承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函(若为境外发行债券):

  15. 承销机构对企业发行外债进行尽职调查后出具的报告,以及对所提供材料真实性的承诺函。

  16. 律师事务所出具的法律意见和真实性承诺函:

  17. 律师事务所就外债发行的合法性、合规性出具的法律意见,以及对相关材料真实性的承诺。

四、项目相关材料(若外债用于特定项目)
  1. 项目相关的批准文件或者项目备案证明复印件:

  2. 用于证明外债资金的投向具有合理性和合法性。

  3. 项目可行性研究报告:

  4. 包括项目的建设内容、投资规模、预期收益、市场前景、技术可行性等方面的分析,评估项目是否具有经济合理性和技术可行性。

  5. 项目审批、核准或备案情况:

  6. 提供项目已经获得的审批、核准或备案文件,确保项目符合国家和地方的相关政策法规。

  7. 收购合同、意向书签订情况及其他相关文件:

  8. 如外债资金用于收购项目,需提供收购合同、意向书等文件,证明交易的真实性和合法性。

五、其他材料
  1. 企业信用报告:

  2. 如人民银行出具的企业信用报告等,证明企业的信用状况良好。

  3. 汇率风险管理措施:

  4. 企业应制定合理的汇率风险管理策略,如通过远期结售汇、货币互换等金融工具锁定汇率,降低汇率波动对债务成本和偿还能力的影响。

  5. 利率风险管理措施:

  6. 评估企业对利率风险的防范能力,关注企业是否了解国际金融市场利率变化趋势,合理选择固定利率或浮动利率借款,或者是否通过利率互换等工具调整债务利率结构,以降低利率波动风险。

  7. 风险防范措施:

  8. 企业应制定详细的外债风险防范措施,包括但不限于汇率风险、利率风险、信用风险等方面的管理措施。

  9. 真实性承诺函:

  10. 企业需提供真实性承诺函,承诺所提交材料的真实性和合法性,并承担相应的法律责任。

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