四川省境外投资备案的操作指南

四川省境外投资备案的操作指南 四川省境外投资备案的操作指南 四川省境外投资备案的操作指南 

四川省境外投资备案的操作指南主要包括以下几个步骤：

一、项目准备与内部决策

  1. 明确投资意向：企业需明确境外投资的目的、范围、规模及投资方式，并确定投资主体及资金来源。同时，还需对投资目标国的政治、经济、法律环境进行深入了解。

  2. 内部决策：企业需进行内部决策，明确境外投资的战略意义及预期收益，并评估潜在风险。在此过程中，企业需充分考虑董事会成员的意见，形成书面决议。

二、准备并提交申请材料

  1. 商务部门所需材料：

  • 境外投资备案申请表

  • 投资主体身份证明文件（如营业执照复印件）

  • 公司董事会决议或内部决策文件

  • 境外企业章程或并购合同、协议

  • 投资主体近一个年度的审计报告

  • 前期工作情况说明（尽职调研、可研报告、资金来源说明、投资环境分析）

  • 投资、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议

  • 自有资金出境的，提供自有资金证明（如银行存款证明）

  • 涉及银行融资的，提供银行出具的含融资金额的意向书

  • 投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书

  2. 发改委所需材料：

  • 核准或备案申请表

  • 项目申请报告

  • 项目申请报告附件（包括投资主体营业执照复印件、审计报告、董事会决议、尽职调研报告、中外方签署的意向书或框架协议等）

  3. 提交方式：

  • 企业通过全国投资项目在线审批监管平台（四川省）或四川省政务服务网站提交申请材料至发改委。

  • 企业将申请材料通过商务部业务系统统一平台对外投资合作信息服务应用在线提交至四川省商务厅。

三、审核与备案

  1. 商务部门审核：商务部门将对申请材料进行审核，重点关注投资目的、风险评估及投资效益等方面。审核通过后，将颁发《境外投资备案证书》。

  2. 发改委审核：发改委对申请材料进行审核，对于非敏感类项目，符合条件的予以备案，并出具《境外投资项目备案通知书》；对于敏感类项目或大额投资项目，可能需要审查或核准。

四、外汇管理部门登记

企业需持《境外投资备案证书》到外汇管理部门进行登记，以便后续的资金出境。外汇管理局对企业提交的材料进行审核，审核通过后，为企业办理外汇登记手续，企业方可进行资金的跨境转移和使用。

五、签署协议与执行

在完成上述流程后，企业可与投资目标国签署相关协议，并按照协议内容进行境外投资。

六、后续管理与监管

  1. 有效期管理：《境外投资备案证书》的有效期一般为两年，企业需在有效期内完成投资。若因故未能完成投资，需在证书到期前向商务部门申请延期。

  2. 监管与调整：企业在境外投资过程中，需接受商务部门及外汇管理部门的监管。若投资环境发生重大变化，企业需及时向相关部门报告，并根据要求调整投资计划。

七、法律责任

对于未经备案擅自进行境外投资的企业，将面临相关法律法规的处罚。同时，企业在境外投资过程中应遵守当地法律法规，确保合规经营。