上海企业通过发改委进行 ODI 境外投资备案,可参考以下内容:
备案流程
项目初审:企业需先向地方发改委提交项目意向书,进行初步审查.
编制报告:通过初审后,准备《境外投资项目申请报告》,详细阐述项目背景、投资规模、资金来源等.
地方发改委预审:将《申请报告》递交给地方发改委,进行内容审核.
国家发改委备案:地方发改委预审通过后,上报国家发改委,进入正式备案流程.
获取备案通知书:国家发改委审核无误后,发放《境外投资项目备案通知书》.
所需资料
企业基本信息材料:
营业执照副本复印件:证明企业的合法经营身份和注册信息.
组织机构代码证复印件:如已三证合一,则无需单独提供.
税务登记证(或税号证明)复印件:如已三证合一,则无需单独提供.
法定代表人身份证明文件复印件:用于核实企业法定代表人的身份信息.
投资项目相关材料:
境外投资项目申请报告:详述项目基本情况、可行性分析、投资规模、资金来源及用途、经济效益预测等.
项目备案表:按要求填写相关信息,包括企业基本情况、投资项目情况等.
可行性研究报告:对投资项目的技术、经济、环境等方面进行可行性分析,论证项目的可行性和必要性.
投资环境分析报告:评估投资目的地的政治、经济、法律、社会等环境,分析投资风险和机遇.
境外公司章程:如果是新设或并购境外企业,需提供境外公司章程或相关合同、协议.
投标、购并或合资合作项目的意向书或框架协议等文件:证明投资项目的前期进展和合作意向
企业财务资料:
企业Zui近一年度经审计的财务报表:反映企业财务状况和盈利能力,包括资产负债表、利润表、现金流量表等.
银行资信证明:证明企业的信用状况和资金实力,通常由银行出具,内容为存款证明,且证明书上余额需要大于投资额.
决策文件:
董事会或股东会决议:证明投资决策经过公司内部合法程序,明确表示同意申请外债以及相关的借款事项,并由董事会成员或股东签字,加盖企业公章.
其他材料 :
前期工作落实情况说明:包括尽职调查、投资资金来源情况说明、银行出具的融资意向书等.
并购类对外投资需提交的材料:除上述材料外,还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》.
真实性承诺书:企业需要签署真实性承诺函,承诺所提供的申请材料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性负责.
特定行业许可证、环保评估报告等:根据投资项目的具体情况,可能需要提供特定行业的许可证或环保评估报告等文件.