杭州境外投资备案办理有哪些必备步骤？

杭州境外投资备案办理有哪些必备步骤？ 杭州境外投资备案办理有哪些必备步骤？ 杭州境外投资备案办理有哪些必备步骤？

杭州办理境外投资备案的必备步骤如下：

一、明确投资目标与内部决策

  1. 明确投资目的、范围、规模及投资方式（如合资、独资或合作等），并对投资目标国的政治、经济、法律环境进行深入了解，评估投资风险和可行性。

  2. 企业内部进行充分讨论和决策，形成书面决议或投资意向书，确保投资决策符合公司章程和相关法律法规的要求。

二、准备相关材料

  1. 商务委员会/部核准备案所需资料：

  • 新设境外公司需准备《境外直接投资申请表》和海外投资真实性承诺书。

  • 并购海外公司除上述材料外，还需准备《海外并购前期报告表》及相关材料和《海外并购事项前期报告表》。

  2. 国家或省级发改委批准备案所需资料：

  • 投资主体的营业执照。

  • 新财务报表（经审计）。

  • 董事会决议或出资决议。

  • 项目尽职调查报告（由第三方咨询机构出具）。

  • 自有资金证明。

  • 投资项目设计意向书或框架协议等法律文件。

  • 海外投资真实性承诺书。

  3. 银行部门外汇审核所需资料：

  • 《境外直接投资外汇登记申请表》及说明外汇资金来源的材料。

  • 商务部颁发的《境外企业投资证书》原件。

三、提交申请与审核

  1. 发改委立项：

  • 企业将准备好的项目申请材料提交给杭州市发改委。申请材料的递交可以通过线上政务服务平台或线下窗口进行，具体方式根据当地政策规定决定。

  • 如果投资金额较小或属于常规项目，可能只需进行备案；如果投资项目涉及敏感国家、地区或行业，或者投资金额较大等情况，可能需要经过发改委的审批。

  2. 商务部备案或审批：

  • 在获得发改委的立项备案（或批准）后，企业将相关材料提交给杭州市商务局进行审核。商务局会根据企业境外投资的不同情况，分别实施备案和审批管理。

  • 商务部门会对企业提交的备案申请进行审核，包括核实材料的真实性、合规性以及投资项目的合法性、可行性等。审核过程中，可能会要求企业提供补充材料或进行进一步沟通。

  3. 尽职调查（可能）：

  • 对于一些特定类型的项目，如大额非主业投资、合伙企业对外投资等，相关部门可能会进行尽职调查，以确保投资项目的合理性和安全性。

四、获取备案证明与外汇登记

  1. 获取备案证明：

  • 若审核通过，商务部门将出具备案证明，即《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后2年内在境外开展投资活动，逾期需重新申请。

  2. 外汇登记：

  • 企业需前往指定银行办理外汇登记手续，提交相关材料，并填写《境外直接投资外汇登记申请表》。

  • 此后，企业可以根据投资项目的需要，按照相关规定将投资资金汇出境外。

五、后续操作与监管

  1. 开展投资活动：

  • 企业在获得备案证明和外汇登记后，应尽快在境外开展投资活动，确保投资项目的顺利进行。

  2. 定期报告与监管：

      • 企业应按照规定定期向相关部门报告投资项目的进展情况、财务状况等信息，并接受相关部门的监管和指导。