企业中长期外债备案必备清单及流程指南

企业在申请中长期外债备案时，需准备以下必备材料，以确保申请的顺利进行：

1. 企业基础资料

2. 营业执照副本：提供清晰的企业营业执照副本复印件，并加盖企业公章，证明企业的合法经营身份。

3. 组织机构代码证（如适用）：若企业仍持有组织机构代码证，也需一并提供复印件。

4. 税务登记证：提供税务登记证复印件，展示企业的税务合规情况。

5. 公司章程：提交公司章程原件或加盖企业公章的复印件，详细反映公司的组织架构、股东构成、决策机制等重要内容。

6. 企业简介：一份简要的企业介绍，涵盖企业的发展历程、主要业务范围、经营业绩等。

7. 法定代表人身份证明：提供企业法定代表人的身份证复印件，并加盖企业公章。如非法定代表人亲自办理，还需提供授权委托书及被授权人的身份证明。

8. 财务资料

9. 近三年财务审计报告：经专业审计机构审计的企业近三年财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以评估企业的财务状况和偿债能力。

10. 近期财务报表：提供申请前Zui近一段时间的财务报表，反映企业当前的财务状况。

11. 还款能力证明材料：如银行出具的授信额度证明、担保函等，用于证明企业具备偿还外债的能力。

12. 外债相关资料

13. 外债申请报告：详细阐述企业申请中长期外债的目的、用途、金额、期限、利率等关键信息，以及外债对企业发展的重要意义。

14. 外债借款合同或意向书：若已与债权人初步达成借款意向，需提供借款合同或意向书草案，明确借款条款。如合同为外文，需同时提供中文翻译件。

15. 资金用途说明：具体说明外债资金的使用计划和流向，确保资金用于合法合规的项目建设或企业经营活动。

16. 项目相关资料（如适用）

17. 项目可行性研究报告：针对外债所支持的项目进行全面的可行性研究，包括市场分析、技术可行性、经济可行性、风险评估等内容。

18. 项目批准文件：如项目备案、核准或审批文件等，证明项目的合法性和合规性。

19. 内部决策文件

20. 企业股东会或董事会决议：关于申请中长期外债的企业内部决策文件，体现企业决策层对该事项的支持。

21. 其他文件

22. 担保材料（如有）：如果外债有担保措施，需提供担保合同、担保人的资质证明等相关材料。

23. 风险评估报告：对企业外债可能面临的风险进行全面评估，包括汇率风险、利率风险、信用风险等，并提出相应的风险防控措施。

24. 信用评级报告（如有）：若企业有信用评级机构出具的信用评级报告，可以提供作为企业信用状况的参考。

企业在申请中长期外债备案时，应遵循以下流程：

1. 确认资格与条件

2. 企业需确认自身是否符合国家发展和改革委员会（简称“国家发改委”）等相关部门关于中长期外债备案的资格和条件。

3. 准备申请材料

4. 按照上述必备清单准备申请材料，并确保材料的真实性、完整性和规范性。

5. 在线提交申请

6. 自2020年11月1日起，所有申请都必须通过国家发改委建立的网络系统进行。企业需登录国家发改委门户网站“政务服务”频道，填写并提交《企业借用中长期外债审核登记申请表》及相关电子版材料。

7. 提交纸质材料

8. 完成在线申报后，企业还需将纸质版申请材料递交给指定的政务服务大厅或通过邮寄方式提交。注意确保线上和线下提交的材料内容一致且完整。

9. 审核与反馈

10. 政务服务大厅收到申请材料后会进行形式审查，合格后予以接收。之后，承办司局会对材料进行实质性复审。如果材料不全或存在疑问，可能会要求补充材料。

11. 整个审核过程可能需要几个月时间，具体取决于材料的完备程度及审核进度。

12. 获取备案证明

13. 一旦审核通过，企业将会收到由国家发改委出具的《企业借用外债审核登记证明》，标志着备案顺利完成。

14. 后续管理

15. 取得备案证明后，企业还需向所在地外汇管理局申请外债签约登记，并遵守相关的信息报送义务，定期报告外债使用情况、本息兑付情况及重大事项变化等。

16. 企业应严格控制汇率风险和利率风险，建立健全的风险防控机制。

，企业在申请中长期外债备案时，应认真准备必备材料，并遵循规定的流程进行申请。同时，企业还应加强后续管理，确保外债资金的合法合规使用。