了解政策法规:
企业应详细研读国家发改委、浙江省及杭州市关于企业中长期外债管理的相关政策文件,明确备案的具体要求、流程以及外债资金使用的限制和监管规定等4。
确认备案条件:
主体资格:企业需依法设立并合法存续、合规经营,具备健全且运行良好的组织机构。企业及其控股股东、实际控制人近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或者因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形。
资金需求与用途:有合理的外债资金需求,用途符合国家规定,即不违反我国法律法规;不威胁、不损害我国国家利益和经济、信息数据等安全;不违背我国宏观经济调控目标;不违反我国有关发展规划和产业政策,不新增地方zhengfu隐性债务;不得用于投机、炒作等行为。除银行类金融企业外,不得转借他人(在外债审核登记申请材料中已载明相关情况并获得批准的除外)。
资信与偿债能力:资信情况良好,具有偿债能力和健全的外债风险防控机制,具备足够的还款能力,能够按时足额偿还外债本息。
准备备案材料:
企业基本信息材料:包括企业营业执照副本、税务登记证副本(如有)、组织机构代码证(如有)、公司章程等,用于证明企业的合法身份和基本信息。
财务状况材料:提供企业近三年经审计的财务报告,包括资产负债表、利润表、现金流量表等,以评估企业的财务状况和偿债能力。
债务相关材料:外债借款合同或意向书(含外文合同及中文翻译件),明确借款金额、期限、利率、还款方式等关键条款。
资金用途材料:详细的资金用途说明及相关证明文件,如项目可行性研究报告、caigou合同等(若有具体项目)。
决策文件:董事会或股东会关于外债借款的决议。
其他材料:根据具体情况,可能还需要提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函、经审计的上年度外汇收支情况表、企业关于外债风险管控的措施和方案等。
提交申请:
线上提交:自 2020 年 11 月 1 日起,企业申请中长期外债备案登记、信息报送、重大事项报告、应询反馈等均通过国家发展改革委建立的网络系统进行办理。企业需进入国家发展改革委门户网站 “政务服务” 频道或指定的网络系统进行注册和登录,然后按照系统要求,完整、准确、如实地填报相关信息,并上传准备好的备案材料。
线下提交:如不适宜使用网络系统,可按照要求准备纸质材料并提交至杭州市发展改革委指定的受理窗口。
审核与登记
材料审核:相关部门将对申请材料进行审核,评估企业的资质、融资计划、还款能力、资金用途等方面。
补充材料:如果材料不齐全或不符合要求,相关部门会通知企业补充或修改,企业应在规定时间内完成。
出具证明:审核通过后,将出具备案登记证明文件。
资金使用与后续管理:
合规使用:企业需按照备案登记的内容使用外债资金,确保资金用途合规合法,不得挪作他用。
定期报告:定期向相关部门报告外债资金使用情况、还款进度等。
关注政策变化:企业应密切关注国家和地方关于外债管理的政策法规变化,确保申请流程和材料符合新要求。