ODI境外投资备案需要提交哪些材料？

ODI境外投资备案需要提交哪些材料？ ODI境外投资备案需要提交哪些材料？ ODI境外投资备案需要提交哪些材料？

ODI（境外投资备案）需要提交的材料相对复杂且详细，主要包括以下几类：

一、基础材料

  1. 《境外投资备案表》：这是企业境外投资信息的详细表格，包括投资主体信息、境外投资企业信息、投资金额、投资方式等关键内容。

  2. 企业营业执照复印件：需加盖企业公章，以证明企业的合法经营身份。

二、投资相关文件

  1. 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：

  • 如是新设企业，需提供拟设立境外企业的章程。

  • 如是并购项目，则需提供并购的相关合同、协议等文件，明确投资的具体方式、各方权利义务、交易价格等。

  2. 相关的董事会或出资决议：体现企业内部对境外投资的决策过程，如董事会决议、股东决议等，并需有明确的表决结果和参会人员签字。

三、财务与投资资金证明

  1. 新经审计的财务报表：由独立第三方会计事务所出具，反映企业的财务状况，作为评估企业投资能力和风险的依据。

  2. 投资资金来源情况的说明：详细说明投资资金的来源，如企业自有资金、银行贷款、股东出资等，并提供相关的证明文件，如银行存款证明、贷款合同等。

四、前期工作落实情况说明

  1. 尽职调查报告：对境外投资项目的背景、目标企业的经营状况、资产情况等进行详细调查和分析。

  2. 可行性研究报告：对项目的可行性、投资回报率、市场前景等进行研究和预测。

  3. 投资环境分析评价：对投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境进行评估。

五、其他必要文件

  1. 《境外并购事项前期报告表》：如投资方式为并购，则需额外提交此报告表，对并购事项的前期情况进行说明。

  2. 境外投资真实性承诺书：企业承诺所提供的信息和材料真实、准确、完整，对境外投资的真实性负责。

  3. 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图：展示投资主体的股权结构，以便相关部门了解企业的实际控制人情况。

此外，根据具体情况，可能还需要提供以下文件：

  • 境内公司执照副本原件、公章。

  • 境内公司法人、股东、董事、经理、监事身份证复印件（股东为公司的提供公司营业执照复印件）。

  • 境外公司章程以及翻译件（如果境外公司已存在）。

  • 出资商业计划书或市场调查等。

  • 境内、外产品简述，获奖荣誉或资质证书等，并附图片。

  • 银行出具的自有资金证明原件。

  • 第三方机构出具的尽职调查。

需要注意，不同地区、不同行业、不同投资金额和投资方式的项目在具体要求上可能会有所差异。企业在申请ODI备案前，建议提前与当地的发改部门、商务部门等相关政府机构进行沟通，确保准备的材料符合要求。