企业外债备案的办理资料 发改委办理的资料

企业在向国家发展和改革委员会（简称“发改委”）申请办理中长期外债备案登记时，需要准备一系列详细的材料。以下是根据发改委的相关规定整理的资料清单，这些资料旨在确保企业能够合规地进行境外融资，并帮助监管机构评估和管理外债风险。

一、企业基本信息类资料

企业营业执照副本复印件：

提供Zui新的企业营业执照副本复印件，以证明企业的合法注册身份。

法定代表人身份证明文件：

法定代表人的身份证或护照复印件；如果授权他人办理，则需提供正式的授权委托书。

公司章程或合伙协议：

Zui新的公司章程或合伙协议，用以说明企业的组织结构和治理机制。

企业名称、组织机构代码、注册资本等基本信息：

包括但不限于企业名称、统一社会信用代码、注册资本、经营范围等信息。

二、财务状况类资料

经审计的财务报表：

近三年经审计的年度财务报表，以及Zui近一期未经审计的季度或月度财务报表，用于评估企业的财务健康状况。

资信情况说明：

企业信用评级报告，如果有，可以增强债权人的信心；若无评级，也可以提供银行授信额度证明或其他形式的信用记录。

资金用途与计划：

明确外债的具体用途，并提供相关的支出计划，包括项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况等。

还本付息来源：

提供外债还本付息的资金来源，例如企业自有资金、投资回报等，以证明企业的还款能力。

三、外债相关类资料

外债发行方案：

包含发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息安排、担保及评级计划（如有）等内容。

贷款合同或债券发行文件草案：

拟签订的贷款合同或债券发行条款的初步版本，明确借贷双方的权利义务。

外汇资金支付证明：

提供外汇支付证明，证明企业有能力支付外债。

相关合同和协议：

与外债有关的所有合同、协议等文件，如借款协议、担保协议等。

四、其他辅助材料

企业外债备案申请表：

加盖企业公章的正式申请表，详细填写申请内容并签字确认。

1. 特定行业的行业许可证或其他特殊许可：

2. 对于某些受监管的行业，如金融、医疗等，还需提供相应的行业准入证或其他特别许可。

3. 债务结构说明：

4. 详细的债务安排，包括但不限于借款金额、利息计算方式、还款期限等。

5. 必要性和可行性分析：

6. 分析发债对企业拓宽融资渠道、降低融资成本、优化资本结构等方面的意义，以及项目的市场前景、竞争优势、经营状况和发展战略。

7. 偿债保障措施：

8. 从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析偿债保障措施。

9. 董事会决议：

10. 关于借款事项的内部决议，表明公司管理层同意进行外债融资。

11. 企业借用外债真实性承诺函：

12. 企业须签署承诺函，承诺所提供的所有信息真实有效，并愿意承担因虚假陈述而引起的法律责任。

13. 拟申请变更外债的原获批文件（如适用）：

14. 如果是变更已有的外债备案，需提交原有的批准文件。