在上海要怎么办理境外投资（ODI）备案

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在上海办理境外投资（ODI）备案，企业需要遵循一定的流程和准备相应的材料。以下是根据上海地区的实际情况整理的详细步骤和所需材料：

一、办理流程

  1. 前期准备：

  • 确定投资的国家、地区及具体项目，并进行充分的市场调研和风险评估。

  • 准备好企业基本情况介绍、投资计划、资金来源等材料。

  2. 选择备案机构：

  • 根据投资项目的性质和规模，选择适合的备案机构。在上海，企业可以选择上海市商务委员会（市商委）或国家商务部进行备案。

  3. 提交备案申请：

  • 将准备好的备案材料提交给备案机构。备案材料通常包括企业基本情况、投资计划、风险评估报告、资金来源证明等。

  4. 审核与反馈：

  • 备案机构在收到备案申请后，会进行审核。如果材料齐全且符合要求，备案机构会在一定时间内给予备案通过的通知。如果材料存在问题，备案机构会要求企业进行补充或修改。

  5. 领取备案证书：

  • 备案通过后，企业可以到备案机构领取备案证书。备案证书是企业进行海外投资的重要依据。

二、所需材料

  1. 发改部门所需材料：

  • 核准或备案申请表。

  • 项目申请报告及附件，包括投资主体营业执照复印件、近一个年度的审计报告、公司董事会决议或相关的出资决议等。

  • 投标、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议。

  • 自有资金出境的，提供自有资金证明；涉及银行融资的，提供银行出具的含融资金额的意向书。

  • 投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书。

  2. 商务部门所需材料：

  • 境外投资备案表。

  • 投资主体营业执照复印件。

  • 公司董事会决议或股东会相关的出资决议。

  • 境外企业章程或并购合同、协议。

  • 投资主体近一个年度的审计报告。

  • 境外并购项目应提供被并购财务报表及《境外并购事项前期报告表》。

  • 前期工作情况说明（尽职调查、可研报告、资金来源说明、投资环境分析）。

  • 投资、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议。

  • 自有资金出境的，提供自有资金证明，如银行存款证明；涉及银行融资的，提供银行出具的含融资金额的意向书。

  • 投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书，并提供对应人员的身份证明复印件。

三、注意事项

  1. 材料真实性：

  • 所有材料需真实、准确、完整，不得有虚假或误导性信息。

  2. 时效性：

  • 企业应注意各项工作的时限要求，以免错过重要时间节点。

  3. 政策变动：

  • 鉴于政策可能随时变动，企业在办理过程中应密切关注相关政策的变化，并及时调整备案策略。

  4. 咨询：

  • 鉴于ODI备案流程可能涉及复杂的财务和法律问题，建议企业寻求的咨询服务。