海南地区ODI境外投资备案如何办理

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海南地区ODI（境外直接投资）备案的办理流程相对复杂，但遵循一定的步骤和规定。以下是根据新政策和规定整理的海南地区ODI境外投资备案的办理流程：

一、确认企业资质和条件

  1. 企业应为在中华人民共和国境内依法设立的企业，且成立时间通常应满1年以上。如成立时间不满1年，但能提供完整的经审计的财务报表，并符合其他相关条件，也有可能获得批准。

  2. 企业应具备良好的财务状况，包括近期独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损，净资产回报率高于5%，资产负债率低于78%等。

  3. 企业的股东背景、资金来源必须真实、合法，并能具体说明。

二、准备申报材料

  1. 基础材料：包括但不限于营业执照复印件、境外投资备案表、境外投资真实性承诺书、企业拟成立境外全资子公司的决议等。

  2. 特定材料：根据项目情况，可能需要提供项目背景说明、追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图、审计报告等。

  3. 其他材料：如涉及并购，还需提供并购协议、尽职调查报告等；如涉及敏感地区或行业，还需提供额外的说明和证明材料。

三、提交申请并等待审核

  1. 选择受理部门：根据投资金额和行业特点，选择向国家发展改革委、省级发展改革委或市级发展改革委提交备案申请。

  2. 在线提交申请：登录国家发改委全国境外投资备案管理系统，填写相关信息并上传申报材料。同时，还需将纸质材料提交至相应的商务主管部门进行审核。

  3. 等待审核结果：商务主管部门和发改委将对申请材料进行审核。审核通过后，将颁发《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。

四、外汇登记和资金出境

  1. 外汇登记：在获得《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》后，企业需前往银行进行外汇登记。

  2. 资金出境：在完成外汇登记后，企业可根据需要办理资金出境手续。资金出境需遵守国家外汇管理规定，并接受外汇管理局的监管。

五、后续监管和报告

  1. 定期报告：企业需按照要求定期向审批部门报告投资项目的进展情况，包括但不限于投资金额、投资进度、收益情况等。

  2. 风险管理：企业应加强风险管理，制定有效的风险防范措施，如购买政治风险保险、建立风险预警机制等。

  3. 合规经营：企业在境外投资过程中应遵守当地法律法规和商业准则，确保合规经营。

六、注意事项

  1. 备案有效期：境外投资核准文件、备案通知书的有效期通常为2年。如需延长有效期，应在到期前30个工作日提出延长有效期的申请。

  2. 变更申请：已核准或备案的境外投资项目如发生投资主体增加或减少、投资地点发生重大变化、主要内容和规模发生重大变化等情况，应提前申请变更。

  3. 咨询服务：在办理过程中，如遇到任何问题或需要进一步的咨询服务，可以联系相关的商务主管部门或发改委进行咨询。